美股:如何买卖ETF?美股热门ETF有哪些?

文:华盛证券

一、什么是ETF?

1.什么是ETF?

ETF(Exchange Traded Funds)即交易所交易基金。是一种跟踪市场指数、可以在交易所进行公开交易买卖的开放式基金。大部分ETF属于被动式投资,即ETF纯粹追踪及复制某特定的指数表现,反应特定指数的涨跌变化。不同的ETF可投资于不同的资产类别包括股票,债券,货币市场及商品等。

2.ETF的特点:

ETF兼具股票及传统基金的特点。与股票一样,ETF可于交易时段透过任何经纪及在大部份交易平台进行买卖,在华盛通就可以进行买卖ETF的操作。ETF亦与指数基金一样,拥有专门追踪特定指数的一篮子证券。

以下表列ETF、传统基金及股票的特点以作参考:

ETF 传统基金 股票
管理方式 主要为被动式 主动式 个人选股
风险分散
交易方式 全日持续交易 每日一次 全日持续交易
交易成本 一般经纪及股票交易费用 (个别ETF可免印花税) 可能高达5% 一般经纪及股票交易费用
交易所上市
提供相关衍生产品 没有
沽空 可以 不可以 可以

3.投资ETF的优势

♦ 分散投资风险

买入一只ETF相当于持有一篮子证券,有效分散风险。

如图展示的是美国最著名ETF之一,代号为SPY的ETF的持仓,可以看到持仓非常分散,这样能有效分散风险。

♦ 投资简易

ETF的投资是对“大势”的投资,适合没有专业知识及时间精力的投资者。

图例中的ETF与指数高度重合,因此对这样的ETF的投资属于中长期投资,即对“大势”的投资。

♦ 高透明度

ETF是在交易所上市的投资工具,它们需遵守相关交易所的资料披露要求。

♦ 成本低廉

ETF是被动式管理,其支出比率比主动型管理基金及股票要低。

♦ 高灵活性

ETF的单位可以像股票一样在交易所的交易时段内随时买卖,增加了投资灵活性。

4.什么是杠杆及反向ETF?

以交易所买卖基金为结构的杠杆及反向ETF旨在提供短期投资回报:

杠杆ETF:相当于将相关指数的收益进行多倍放大。

反向ETF:提供与相关指数相反的单日投资回报。

如图中的两只ETF都追踪日本股指,第二只为反向ETF。可以观察到两者的走势完全相反。

二、如何买卖ETF?

投资者可以通过两种方式购买ETF:

1. 投资者可在交易时间内透过经纪(即华盛通)买卖ETF。买卖ETF的程序与买卖股票相同,相当于在二级市场上买卖股票,适合大部分普通投资者

2. 投资者亦可透过参与证券商,直接买入或赎回ETF单位。然而,由于买入或赎回单位涉及巨额本金,此投资方式较为适合机构投资者及市场专业人士。

华盛通而言,具体的操作如下:

1.在华盛通的行情-市场页面都有ETF的相关入口:

2.从相关入口进入可以看到各支ETF的情况

3.用户也可直接在华盛通首页的上方对ETF进行搜索。

4.例如搜索SPY,可以看到相关的ETF

5.点击进入ETF详情页,可以看到ETF的具体信息,点击左下角即可进行交易操作

三、热门ETF整理

美股市场上有上千只ETF,覆盖全球市场及不同的资产类别。以下将挑选其中管理资产规模较大的19只进行介绍。

*需要注意的是,这些ETF根据所投资的类别不同,相关收益和风险也会有很大差异,投资者在投资相关ETF时需要审慎判断。

 

1、代号:SPY

名称:SPDR S&P 500 ETF Trust

类型:股票

描述:追踪标普500中的大中型股票,是美国历史最为悠久的一只ETF。

管理资产:2363亿美元

前五持仓:1.苹果 2.谷歌母公司Alphabet 3.微软 4.亚马逊 5.脸书Facebook

历史收益率:一年25.49%,五年15.81%

 

2、代号:VWO

名称:Vanguard FTSE Emerging Markets ETF

类型:股票

描述:追踪除韩国以外的新兴市场股票。

管理资产:559亿美元

前五持仓:1.腾讯 2.台积电 3.naspers Limited(南非传媒巨头)4. Central Pacific Financial Corp 5.中国建设银行

历史收益率:一年33.45%,五年4.46%

 

3、代号:EFA

名称:iShares MSCI EAFE ETF

类型:股票

描述:主要追踪基于欧洲,澳大利亚及远东的发达国家股票,不包括美国,加拿大及小市值股。

管理资产:764亿美元

前五持仓:1.雀巢公司 2.荷兰皇家壳牌集团 3.罗氏控股集团 4.诺华集团 5.汇丰控股集团

历史收益率:一年27.91%,五年7.96%

 

4、代号:QQQ

名称:PowerShares QQQ Trust

类型:股票

描述:运用修正市值加权法追踪100只纳斯达克的股票,主要以科技股为主。

管理资产:496亿美元

前五持仓:1.苹果 2.谷歌母公司Alphabet 3.微软 4.亚马逊 5.脸书Facebook

历史收益率:一年36.00%,五年21.26%

 

5、代号:AGG

名称:iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF

类型:债券

描述:追踪美国评级为投资级的债券,包括国库券,商业房地产抵押支持证券,投资级公司债等

管理资产:476亿美元

历史收益率:一年2.44%,五年1.92%

 

6、代号:IEF

名称:iShares 7-10 Year Treasury Bond ETF

类型:债券

描述:追踪7-10年内到期的美国国债债券。

管理资产:78亿美元

历史收益率:一年0.75%,五年1.28%

 

7、代号:TLT

名称:iShares 20+ Year Treasury Bond ETF

类型:债券

描述:追踪在20年以上到期的美国国债债券。

管理资产:69亿美元

历史收益率:一年4.82%,五年3.33%

 

8、代号:GLD

名称:SPDR Gold Trust

类型:大宗商品

描述:追踪黄金现货价格,是世界上最大的投资于实物黄金的ETF

管理资产:328亿美元

历史收益率:一年9.57%,五年-5.06%

 

9、代号:VNQ

名称:Vanguard REIT ETF

类型:股票

描述:追踪美国相关房地产管理和开发商的股票

管理资产:334亿美元

前五持仓:1.西蒙地产集团 2. Equinix, Inc. 3. Public Storage 4.安博公司(Prologis, Inc.)5. AvalonBay Communities, Inc.

历史收益率:一年-2.04%,五年7.26%

 

10、代号:XLF

名称:Financial Select Sector SPDR Fund

类型:股票

描述:追踪标普500的金融类股票

管理资产:253亿美元

前五持仓:1. 伯克希尔·哈撒韦公司 2.摩根大通集团 3.美国富国银行集团 4.美国银行集团 5.花旗集团

历史收益率:一年28.82%,五年18.34%

 

11、代号:VIG

名称:Vanguard Dividend Appreciation ETF

类型:股票

描述:投资于分红连续增长10年或以上的美国公司股票

管理资产:243亿美元

前五持仓:1.微软 2.百事公司 3.强生 4.3M公司 5.美敦力(Medtronic)

历史收益率:一年25.4%,五年13.53%

 

12、代号:XLV

名称:Health Care Select Sector SPDR Fund

类型:股票

描述:投资于标普500的健康及生物科技股票

管理资产:176亿美元

前五持仓:1.强生 2.辉瑞制药 3.默克公司 4.联合健康集团 5.安进集团(Amgen)

历史收益率:一年26.95%,五年17.70%

 

13、代号:EEM

名称:iShares MSCI Emerging Markets ETF

类型:股票

描述:以MSCI新兴市场指数为参照,追踪新兴市场的上市公司股票。

管理资产:323亿美元

前五持仓:1.三星电子集团 2.腾讯 3.阿里巴巴集团 4. Naspers(南非传媒巨头) 5.中国建设银行

历史收益率:一年39.96%,五年4.43%

 

14、代号:FXI

名称:iShares China Large-Cap ETF

类型:股票

描述:追踪于香港联交所上市的最具流动性的50只中国股票。

管理资产:31.4亿美元

前五持仓:1.腾讯 2.中国建设银行 3.中国移动 4.中国工商银行 5.中国银行

历史收益率:一年42.97%,五年7.01%

 

15、代号:XIV

名称:VelocityShares Daily Inverse VIX Short-Term ETN

类型:特殊

描述:使用一倍的反向杠杆追踪平均一个月到期的VIX波动率指数期货合约。

管理资产:7.43亿美元

历史收益率:一年153.39%,五年45.72%

 

16、代号:LIT

名称:Global X Lithium & Battery Tech ETF

类型:大宗商品

描述:追踪以锂矿和锂电池生产商为主的市值加权指数,倾向于小市值股。

前五持仓:1.雅宝公司 2.富美实 3. Sociedad Quimica 4.LG化学 5.三星SDI

管理资产:11.4亿美元

历史收益率:一年48.19%,五年6.35%

 

17、代号:XLK

名称:Technology Select Sector SPDR Fund

类型:股票

描述:追踪标普500中的科技股

管理资产:210亿美元

前五持仓:1.苹果 2.微软 3.脸书 4. 谷歌母公司Alphabet C类 5. 谷歌母公司Alphabet A类

历史收益率:一年38.56%,五年20.51%

 

18、代号:ROBO

名称: ROBO Global Robotics and Automation Index ETF

描述: 专注于全球范围内以机器人以及自动化为主营业务和利润来源的公司。

管理资产:18亿美元

前五持仓:1.安川电机 2.IPG光子 3.发那科 4.康耐视 5.哈默纳科

历史收益率:一年54.05%,三年22.37%

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